全球大宗商品交易巨頭嘉能可承認(rèn)了一系列指控，包括在南美和非洲行賄，以及操縱美國(guó)船用燃料市場(chǎng)的價(jià)格，并將支付約15億美元罰款結(jié)束美國(guó)、英國(guó)和巴西對(duì)其多年來(lái)的調(diào)查。

嘉能可在其官網(wǎng)的一份聲明中稱(chēng)，根據(jù)美國(guó)決議的條款，公司將支付 700,706,965 美元的罰款以解決賄賂調(diào)查，并支付 485,638,885 美元以解決司法部（“DOJ”）和商品期貨交易委員會(huì)（“CFTC”）的市場(chǎng)操縱調(diào)查。其中，高達(dá) 165,930,959 美元將記入包括英國(guó)在內(nèi)的其他平行事項(xiàng)，因此應(yīng)付給美國(guó)當(dāng)局的凈額預(yù)計(jì)為 1,020,414,891 美元。此外，Glencore 已進(jìn)一步同意根據(jù)與巴西聯(lián)邦檢察官辦公室（“MPF”）就其對(duì)本集團(tuán)的賄賂調(diào)查簽署的決議支付 39,598,367 美元。

美國(guó)司法部在5月24日公布的一份文件中詳細(xì)描述了嘉能可違反《反海外腐敗法》(FCPA)、商品價(jià)格操縱案的細(xì)節(jié)。

違反《反海外腐敗法》

嘉能可通過(guò)其員工和代理人持續(xù)10多年，向第三方中介支付超過(guò) 1 億美元，同時(shí)將這些款項(xiàng)的很大一部分用于賄賂幾個(gè)國(guó)家的官員，包括尼日利亞、喀麥隆、科特迪瓦、赤道幾內(nèi)亞、巴西、委內(nèi)瑞拉和剛果民主共和國(guó)（DRC）。

2007 年至 2018 年期間，嘉能可及其子公司向中介公司支付了大約 7960 萬(wàn)美元，以獲得和保留與西非的國(guó)有和國(guó)家控制的實(shí)體的業(yè)務(wù)，包括尼日利亞、喀麥隆、象牙海岸和赤道幾內(nèi)亞。嘉能可通過(guò)簽訂虛假咨詢(xún)協(xié)議、支付虛高發(fā)票以及利用中介公司向外國(guó)官員行賄來(lái)隱瞞賄賂款項(xiàng)。例如，在尼日利亞，嘉能可和嘉能可的英國(guó)子公司簽訂了多項(xiàng)協(xié)議，從尼日利亞的國(guó)有和國(guó)有控股石油公司購(gòu)買(mǎi)原油和精煉石油產(chǎn)品。嘉能可及其子公司聘請(qǐng)了兩個(gè)中介機(jī)構(gòu)，以尋求商業(yè)機(jī)會(huì)和其他不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益，包括授予原油合同，同時(shí)知道中介機(jī)構(gòu)將向尼日利亞政府官員支付賄賂以獲得此類(lèi)業(yè)務(wù)。僅在尼日利亞，Glencore及其子公司就向中介機(jī)構(gòu)支付了超過(guò)5200萬(wàn)美元，打算將這些資金至少部分用于向尼日利亞官員行賄。

在剛果民主共和國(guó)，嘉能可承認(rèn)其合謀向第三方提供約 2,750 萬(wàn)美元的賄賂，同時(shí)打算將部分款項(xiàng)用于賄賂剛果民主共和國(guó)官員，以獲取不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)優(yōu)勢(shì)。嘉能可還承認(rèn)賄賂巴西和委內(nèi)瑞拉的官員。在巴西，該公司147,202 美元中至少部分被用作賄賂巴西官員。在委內(nèi)瑞拉，嘉能可承認(rèn)通過(guò)向一家為委內(nèi)瑞拉官員的利益進(jìn)行腐敗付款的中介公司支付超過(guò) 120 萬(wàn)美元，合謀獲取不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)優(yōu)勢(shì)。

2021 年 7 月，負(fù)責(zé)嘉能可西非原油業(yè)務(wù)部門(mén)的前高級(jí)交易員對(duì)一項(xiàng)共謀違反 《反海外腐敗法》和一項(xiàng)共謀洗錢(qián)罪表示認(rèn)罪。

根據(jù)仍需法院批準(zhǔn)的認(rèn)罪協(xié)議條款，嘉能可承認(rèn)一項(xiàng)共謀違反《反海外腐敗法》 的罪名，同意處以 428,521,173 美元的刑事罰款，并承認(rèn)刑事沒(méi)收責(zé)任 272,185,792 美元。嘉能可還受到英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室 (SFO) 的指控，并與巴西聯(lián)邦司法部 (MPF) 和商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 達(dá)成了單獨(dú)的平行決議。根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議的條款，如果該公司在一年內(nèi)與瑞士當(dāng)局達(dá)成決議，該部門(mén)已同意將其向CFTC、英國(guó)法院以及瑞士當(dāng)局支付的超過(guò)2.56億美元的款項(xiàng)記入該公司。

商品價(jià)格操縱案

嘉能可全球商品貿(mào)易業(yè)務(wù)中包括船用燃料油貿(mào)易。2011 年 1 月至 2019 年 8 月期間，嘉能可員工（包括在 Chemoil Corporation 工作的員工）合謀操縱S&P Global Platts (Platts) 發(fā)布的兩個(gè)燃料油產(chǎn)品的基準(zhǔn)價(jià)格評(píng)估，具體為洛杉磯港的 380 CST 燃料油（Los Angeles 380 CST Bunker Fuel）和休斯頓港的 RMG 380 燃料油。

嘉能可員工試圖通過(guò)增加利潤(rùn)和降低購(gòu)買(mǎi)和出售實(shí)物燃料油的合同成本以及嘉能可有限公司持有的某些衍生品頭寸，非法獲利。實(shí)物合約和衍生品頭寸的價(jià)格條款參照S&P Global Platts發(fā)布的每日基準(zhǔn)價(jià)格評(píng)估，在某一天或幾天加上或減去一個(gè)固定溢價(jià)。在這些定價(jià)日，嘉能可員工在普氏價(jià)格評(píng)估的每日交易 "窗口 "期間向普氏公司提交買(mǎi)入和賣(mài)出訂單（出價(jià)和報(bào)價(jià)），人為地推高或降低價(jià)格評(píng)估。

例如，若嘉能可簽訂了購(gòu)買(mǎi)燃料油的合同，該公司員工在 Platts“窗口”期間提交報(bào)價(jià)，以明確降低價(jià)格評(píng)估，從而降低嘉能可有限公司購(gòu)買(mǎi)的燃料油的價(jià)格. 嘉能可員工并非出于任何合法的經(jīng)濟(jì)原因向 Platts 提交報(bào)價(jià)，而是人為影響 Platts 的相關(guān)價(jià)格評(píng)估，進(jìn)而影響 Glencore Ltd. 的燃料油價(jià)格。

根據(jù)法庭文件，大約在 2012 年 9 月至 2016 年 8 月期間，嘉能可員工通過(guò)私人雙邊合同，操縱 Platts 價(jià)格，合謀操縱從特定交易對(duì)手 A 公司購(gòu)買(mǎi)和出售給特定交易對(duì)手 A 公司的燃油價(jià)格。大約在 2014 年 1 月至 2016 年 2 月期間，嘉能可員工還與 A 公司進(jìn)行了“合資”，涉及以嘉能可操縱人為壓低的價(jià)格從 A 公司購(gòu)買(mǎi)燃料油燃料。大約在 2011 年 1 月至 2019 年 8 月期間，嘉能可員工密謀通過(guò)私人、雙邊合同以及衍生品頭寸操縱買(mǎi)賣(mài)燃料油的價(jià)格，

加利福尼亞州拉斐特的前嘉能可高級(jí)燃料油交易員埃米利奧·何塞·埃雷迪亞·科拉多 (Emilio Jose Heredia Collado) 于 2021 年 3 月承認(rèn)一項(xiàng)與普氏洛杉磯 380 CST 相關(guān)的交易活動(dòng)共謀進(jìn)行商品價(jià)格操縱的罪名。

嘉能可根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議對(duì)一項(xiàng)串謀參與商品價(jià)格操縱的罪名表示認(rèn)罪。根據(jù)嘉能可關(guān)于商品價(jià)格操縱陰謀的認(rèn)罪協(xié)議的條款，嘉能可將支付 341,221,682 美元的刑事罰款和 144,417,203 美元的刑事沒(méi)收。根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議的條款，該部門(mén)將向 CFTC 支付超過(guò) 2.42 億美元的款項(xiàng)。嘉能可還同意，除其他事項(xiàng)外，繼續(xù)與該部門(mén)合作進(jìn)行任何與潛在不當(dāng)行為有關(guān)的調(diào)查和起訴，在必要和適當(dāng)?shù)那闆r下修改其合規(guī)計(jì)劃，并在三年內(nèi)保留一名獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)督員。

多項(xiàng)相關(guān)因素促成了該部門(mén)與 嘉能可的認(rèn)罪協(xié)議，包括罪行的性質(zhì)和嚴(yán)重性、未能完全和自愿地向部門(mén)自我披露犯罪行為、配合該部門(mén)的調(diào)查，以及公司的合規(guī)計(jì)劃及其整治進(jìn)展情況。

嘉能可在聲明中表示：“公司將在今天晚些時(shí)候在美國(guó)和英國(guó)出庭，就相關(guān)調(diào)查的擬議解決方案出庭。”嘉能可將就美國(guó)司法部的調(diào)查進(jìn)行和解，并披露已撥出15億美元的款項(xiàng)，用于支付在美國(guó)、英國(guó)和巴西的和解費(fèi)用。

盡管英國(guó)尚未確定罰款，但嘉能可表示，這三個(gè)國(guó)家的總支出不太可能與其在 2021 年財(cái)務(wù)報(bào)表中記錄的15 億美元案件準(zhǔn)備金出現(xiàn)重大偏差。

目前，嘉能可在瑞士和荷蘭仍面臨調(diào)查。盡管15億美元?jiǎng)?chuàng)下最高的反腐敗罰款記錄之一，但對(duì)嘉能可這一數(shù)字微不足道，分析師預(yù)計(jì)，受益于大宗商品價(jià)格飆升，嘉能可今年利潤(rùn)預(yù)計(jì)將超過(guò)170億美元。