一、會議概況

國際海事組織（IMO）于2022年9月5日至6日召開了海上自主水面船舶(MASS)立法框架制定研討會。研討會分為6個小組，共計250余名專家學(xué)者參加了會議。

本次會議審議了海安會、法委會、便運會在立法范圍界定（RSEs）中識別出的共性問題，并討論了如何解決好這些問題。會議請國家主管部門和行業(yè)針對目前開展的或未來計劃的MASS項目中，分享遇到的監(jiān)管障礙及不確定性，表達了各自見解，以及如何通過建立國際法律框架，來監(jiān)管MASS運營以克服這些障礙。IMO成員國、國際組織、行業(yè)專家和學(xué)術(shù)機構(gòu)紛紛發(fā)表了他們的意見，特別是關(guān)于從國家層面解決MASS相關(guān)的方法以及如何在IMO推進工作。

會議涵蓋了關(guān)于MASS的廣泛主題：包括MASS安全運營要求、MASS技術(shù)現(xiàn)狀報告及其部署、研發(fā)的未來前景、所涉法律問題和需要克服的障礙，確保MASS營運符合包括《聯(lián)合國海洋法公約》（UNCLOS）在內(nèi)的國際立法的要求。

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二、主要議題

（一）考慮人的因素

船岸自主系統(tǒng)的引入所帶來的潛在風(fēng)險，例如：船上/岸上操作員的勢態(tài)感知是一個要特別重視的問題，需要注意的是現(xiàn)代技術(shù)可能無法做到在遠(yuǎn)程控制中心提供給操作員如同船上瞭望員同等的感知水平。同時，船員減少，船上自主化水平的不斷提高也給船員帶來了額外的技術(shù)壓力。也有觀點認(rèn)為，技術(shù)能夠更好地輔助決策，并減輕由于人類參與度降低以及人機安全控制變化導(dǎo)致的船員疲勞。

（二）MASS法規(guī)要關(guān)注MASS交互方式

鑒于MASS可能會在高度依賴系統(tǒng)間交互的混合交通環(huán)境中運營，IMO有必要確保MASS和傳統(tǒng)船舶能一起安全運營。因此重要的是實現(xiàn)MASS與船舶交通服務(wù)（VTS）、船隊管理、港口及遠(yuǎn)程控制站等岸基參與部分的交互。會議強調(diào)，雖然數(shù)字助航設(shè)備可以提高安全性，但需要全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，包括統(tǒng)一測試要求，以滿足安全自主航行中的連接、通信和數(shù)據(jù)需求。在這方面，協(xié)調(diào)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要，正如IMO目前所做的那樣，將單一數(shù)據(jù)參考模型納入IMO概要，作為海事領(lǐng)域數(shù)字化和自動化的核心參考數(shù)據(jù)模型。

（三）進行中的MASS項目

會上介紹了一些成功的MASS試航項目，包括大型LNG船舶“Prism Courage”號完成了從美國到韓國長達10，000公里的自主航行任務(wù)；由日本財團資助的全自主船舶項目“MEGURI 2040”中已有五艘船舶在日本周邊沿海海域完成了自主導(dǎo)航和靠泊/離泊任務(wù)，以及該項目中的749 GT集裝箱船完成了從東京灣到伊勢灣之間的2×400公里的海域航行。這些項目的成功證明了大型遠(yuǎn)洋自主船舶技術(shù)已成效顯著，并實現(xiàn)了商業(yè)化運營。對航運業(yè)而言，MASS相關(guān)法律法規(guī)的缺位是MASS和無人水面艇（USV）類船舶運營的最大障礙。

（四）風(fēng)險評估與驗證程序

MASS船舶需要解決常規(guī)船舶不存在的風(fēng)險，尤其是在沒有船員的全自主航行過程中。不同的風(fēng)險評估方法可以應(yīng)用到MASS船舶中，如 “潛在失效模式及后果分析（FMEA)”及“模糊貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（FRBN）”技術(shù)。作為“MEGURI 2040”項目的一部分，日本國家海事研究所（NMRI）也出臺了風(fēng)險評估相關(guān)流程文件。

此外，會議強調(diào)建立驗證程序和制定測試程序?qū)τ诖_保MASS的安全運營至關(guān)重要。韓國自主水面船舶（KASS）項目已經(jīng)設(shè)立了遠(yuǎn)程測試及監(jiān)測船舶狀況的驗證程序，日本DFFAS項目也開發(fā)了系統(tǒng)/設(shè)備集成的具體方法，并在模擬器上進行了測試。

（五）法律問題

首先，討論了是否以及如何依據(jù)現(xiàn)有的聯(lián)合國海洋法公約（UNCLOS）對MASS進行規(guī)范。據(jù)此分析了IMO作為UNCLOS框架下的有能力的國際組織的作用和權(quán)力后，審查了以下議題：

MASS是否被視為UNCLOS框架下享有國際航行權(quán)的“船舶”；

討論遠(yuǎn)程操作員是否可以被視為UNCLOS中規(guī)定的船長；

并對管轄權(quán)和船旗國義務(wù)歸屬問題進行討論。

另外，也討論了將MASS納入國際監(jiān)管框架的條約法的相關(guān)性。總之，發(fā)言者認(rèn)為MASS可以在UNCLOS下運行，但需要IMO解決一些實際及闡釋類問題。

另外，還著眼于解決具體問題，如解決MASS對UNCLOS的影響以及實施及海上通信相關(guān)問題。

最后集中討論了迄今為止國家開展的MASS相關(guān)監(jiān)管工作，發(fā)言者強調(diào)了一些與IMO提出的類似問題，這些問題在MASS規(guī)則及其他擬定措施中也須加以考慮。

大連海事大學(xué) 國際海事公約研究中心