近年來(lái)的船舶航運(yùn)業(yè)發(fā)展以及由此帶來(lái)的IMO立法需求可簡(jiǎn)要概括為環(huán)保與智能兩大方向。然而，與環(huán)保議題中通常由日趨嚴(yán)格的法規(guī)要求帶動(dòng)市場(chǎng)需求、進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)升級(jí)不同，船舶智能化發(fā)展主要由數(shù)字化和信息化技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)IMO立法以對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行回應(yīng)。因此，總體上IMO針對(duì)船舶智能化的立法與技術(shù)發(fā)展同步。

IMO MASS立法總覽

2006年IMO提出的e-navigation戰(zhàn)略主要面向的是前期在電子海圖系統(tǒng)(ECDIS)、船舶交通管理系統(tǒng)(VTS)等電子設(shè)備系統(tǒng)的應(yīng)用下各獨(dú)立系統(tǒng)間數(shù)據(jù)信息兼容與共享的問(wèn)題，著眼點(diǎn)仍在設(shè)備和系統(tǒng)層面。但后來(lái)出現(xiàn)的海上自主水面船舶(MASS)的愿景，由于其目標(biāo)是完全無(wú)人運(yùn)營(yíng)船舶，因此帶來(lái)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)的變革，需要對(duì)現(xiàn)有IMO立法做系統(tǒng)性的調(diào)整。與此同時(shí)，鑒于自主船舶仍處在發(fā)展階段，相關(guān)技術(shù)方案尚未成熟、工程實(shí)踐應(yīng)用不足，IMO立法過(guò)程呈現(xiàn)循序漸進(jìn)、螺旋上升的特點(diǎn)，目標(biāo)是將處于不同層級(jí)自主化水平的船舶納入IMO的監(jiān)管框架中。

首先是通過(guò)MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(Regulatory Scoping Exercise)明確立法需求。MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作在2017年MSC 98次會(huì)議上啟動(dòng)，旨在定義不同等級(jí)的船舶自主化水平，并評(píng)估IMO現(xiàn)有公約法規(guī)對(duì)不同自主水平MASS的適用性，從而確保國(guó)際航行船舶在未來(lái)船員干預(yù)越來(lái)越少、甚至在完全沒(méi)有船員的情況下，仍然能夠滿足IMO關(guān)于安全、安保和環(huán)保的要求。通過(guò)評(píng)估，IMO對(duì)法規(guī)的制修訂需求、工作優(yōu)先級(jí)等進(jìn)行明確，作為下一階段工作的依據(jù)。

其次是通過(guò)鼓勵(lì)成員國(guó)開(kāi)展MASS試航為行業(yè)發(fā)展和后續(xù)立法積累經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。IMO立法的目的之一是促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，去除監(jiān)管造成的障礙。當(dāng)前MASS仍處于技術(shù)發(fā)展和工程經(jīng)驗(yàn)積累階段，需要開(kāi)展大量實(shí)船測(cè)試驗(yàn)證工作。為填補(bǔ)當(dāng)前階段的立法空白，IMO在2019年的MSC 101次會(huì)議上通過(guò)了《MASS試航暫行導(dǎo)則》，為相關(guān)方開(kāi)展測(cè)試驗(yàn)證工作提供法律依據(jù)。

最后是近期開(kāi)始的目標(biāo)型MASS規(guī)則的制定工作。該項(xiàng)工作是未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)IMO針對(duì)MASS開(kāi)展的重點(diǎn)工作，將在前期法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作的基礎(chǔ)上，按照路線圖制定、非強(qiáng)制性法規(guī)制定和強(qiáng)制性法規(guī)制定三個(gè)階段分步推進(jìn)。

IMO MASS議題立法動(dòng)態(tài)

1.MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定

MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作于2017年在MSC 98次會(huì)議上開(kāi)啟，2021年5月MSC 103次會(huì)議上完成，并以MSC.1/Circ.1638號(hào)通函發(fā)布了相關(guān)成果：一是面向立法評(píng)估的需求，討論明確了MASS的定義和船舶自主水平等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，使IMO相關(guān)立法工作能夠有效適應(yīng)技術(shù)發(fā)展階段不同自主水平船舶共存的情況；二是系統(tǒng)分析了現(xiàn)有IMO法規(guī)對(duì)不同自主水平MASS的適用性，評(píng)估MASS發(fā)展對(duì)現(xiàn)有海事監(jiān)管體系的影響，明確了立法需求和優(yōu)先級(jí)，提出下一步工作計(jì)劃。

法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作中識(shí)別出的需要優(yōu)先考慮修訂的法律文件及相應(yīng)處理方式見(jiàn)表1，其中，I代表能夠等效使用現(xiàn)有法律文件或僅需要進(jìn)一步闡釋，II代表對(duì)現(xiàn)有法律文件進(jìn)行修訂，III表示需要制定新的法律文件，IV表示以上均不適用。值得注意的是，法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作識(shí)別出了很多共性問(wèn)題，例如對(duì)遠(yuǎn)程控制中心、船員等概念的角色和職責(zé)應(yīng)該如何界定等。最終，IMO討論決定，與其分別修訂各個(gè)法律文件，不如針對(duì)共性問(wèn)題和MASS涉及的人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等前沿技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的新問(wèn)題單獨(dú)制定法律文件，由此引出了后續(xù)目標(biāo)型MASS規(guī)則的制定工作。

表1 IMO MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作成果

2.試航與經(jīng)驗(yàn)積累

海上水面自主船舶目前仍處于發(fā)展之中，業(yè)界需要開(kāi)展試航工作以測(cè)試完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)并積累數(shù)據(jù)。受其自身性質(zhì)影響，MASS的開(kāi)發(fā)和運(yùn)營(yíng)涉及多部門、多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的協(xié)同，如船岸協(xié)同、監(jiān)管方與運(yùn)營(yíng)方協(xié)同等，若在開(kāi)放水域試航或運(yùn)營(yíng)還涉及到國(guó)家間的協(xié)調(diào)，在缺乏國(guó)際層面法律依據(jù)的情況下相關(guān)工作很難開(kāi)展。2019年，在MSC 101次會(huì)議上通過(guò)的《MASS試航暫行導(dǎo)則》能夠?yàn)楸O(jiān)管當(dāng)局(沿海國(guó)、船旗國(guó)、港口國(guó))和利益相關(guān)方(船東、運(yùn)營(yíng)方等)開(kāi)展MASS試航提供參考，確保試航過(guò)程中基礎(chǔ)設(shè)施和智能系統(tǒng)的應(yīng)用滿足IMO針對(duì)安全、安保和環(huán)保的相關(guān)要求，也避免MASS的試航驗(yàn)證工作影響各國(guó)的正常航運(yùn)業(yè)務(wù)。試航導(dǎo)則提出了一般性要求，未涉及具體技術(shù)細(xì)節(jié)，面向IMO安全、安保和環(huán)保目標(biāo)，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理、對(duì)現(xiàn)有法規(guī)的符合性、人員配置與資質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施、通信和數(shù)據(jù)交換、信息共享、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的要求。

目前，中國(guó)、法國(guó)、俄羅斯已經(jīng)分別向MSC提交了關(guān)于MASS試航結(jié)果情況的信息提案(見(jiàn)表2)，報(bào)告了本國(guó)開(kāi)展的自主船舶試航典型案例。相關(guān)工程和技術(shù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)積累、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法將為后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、IMO立法提供重要輸入。

表2 MASS試航結(jié)果相關(guān)提案

3.MASS目標(biāo)型規(guī)則制定

MASS由技術(shù)發(fā)展推動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)變革，涉及的利益相關(guān)方和需要協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題眾多，需要首先對(duì)擬解決的共性問(wèn)題、優(yōu)先級(jí)、預(yù)期產(chǎn)出和時(shí)間框架達(dá)成一致。因此，IMO在推動(dòng)MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的過(guò)程中優(yōu)先開(kāi)展工作路線圖的編制。經(jīng)過(guò)MSC 105次會(huì)上討論，圍繞路線圖制定工作初步達(dá)成以下共識(shí)：

(1)路線圖需明確MSC 106(2022年11月)至MSC 110(2025年上半年)期間針對(duì)MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的工作計(jì)劃；

(2)所制定的路線圖動(dòng)態(tài)變化，隨著文書制定的進(jìn)展而不斷修訂；

(3)術(shù)語(yǔ)和分級(jí)仍將是討論的重點(diǎn)議題，因?yàn)榇饲暗乃募?jí)分類僅適用于MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作，未必適用于MASS強(qiáng)制性規(guī)則的制定；

(4)時(shí)間框架上，預(yù)計(jì)2024年下半年將在MSC 109次會(huì)上完成并通過(guò)非強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則，作為初始第一步；2025年上半年將在MSC 110次會(huì)上完成并批準(zhǔn)強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則(以2028年1月1日生效為目標(biāo))，同時(shí)完成對(duì)法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作中明確的“高優(yōu)先級(jí)”現(xiàn)有公約法規(guī)的修訂工作；

(5)針對(duì)工作機(jī)制，將建立MSC/LEG/FAL聯(lián)合工作組，并成立MASS會(huì)間通信組開(kāi)展后續(xù)規(guī)則制定工作。工作組將以馬歇爾群島作為協(xié)調(diào)國(guó)，以2028年實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性MASS規(guī)則生效作為最終目標(biāo)。

圍繞非強(qiáng)制性MASS目標(biāo)型規(guī)則的制定，目前IMO各方對(duì)其內(nèi)容框架尚未達(dá)成一致，但形成了以下共識(shí)：

(1)按照IMO目標(biāo)型規(guī)則制定的原則，在MASS非強(qiáng)制性規(guī)則中主要提出目標(biāo)和功能要求；

(2)MASS目標(biāo)型規(guī)則需主要考慮法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作中識(shí)別出的共性問(wèn)題和立法需求，同時(shí)考慮人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)安全等此前未考慮到的全新因素的影響；

(3)MASS目標(biāo)型規(guī)則的適用范圍將限制在貨船，后續(xù)將進(jìn)一步考慮對(duì)客船的適用性；

(4)需要在規(guī)則制定中進(jìn)一步考慮MASS分類分級(jí)，以及對(duì)master, crew, responsible person, remote control station/center等關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)的定義。

下一步趨勢(shì)研判和工作建議

IMO針對(duì)海上水面自主船舶(MASS)的立法已經(jīng)逐漸從立法需求研究與經(jīng)驗(yàn)積累的準(zhǔn)備期進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性推進(jìn)期，未來(lái)2～3年將是各方討論和博弈的關(guān)鍵階段，需要國(guó)內(nèi)業(yè)界結(jié)合工程實(shí)踐和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)多種渠道表達(dá)技術(shù)主張。結(jié)合上述分析，提出以下工作方向建議：

一是重視跟蹤和參與IMO針對(duì)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)定義和分類分級(jí)的工作。盡管IMO在MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定(RSE)工作中已經(jīng)提出了按照船員介入程度及是否遠(yuǎn)程操控劃分的自主船舶四級(jí)分級(jí)機(jī)制，但同時(shí)也指出該分級(jí)機(jī)制主要面向RSE工作本身，并不適用于后續(xù)的規(guī)則制定。近年來(lái)的智能船舶發(fā)展趨勢(shì)表明，IMO針對(duì)MASS分級(jí)，以及船員、岸基控制中心等關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)定義的立法對(duì)于技術(shù)發(fā)展路線具有較強(qiáng)的引領(lǐng)和推廣作用(如遠(yuǎn)程遙控和岸基控制中心的引入)，因此在當(dāng)前MASS規(guī)則制定進(jìn)入關(guān)鍵階段的背景下，需要緊密跟蹤MASS立法進(jìn)展，由立法思路推導(dǎo)出下一步市場(chǎng)需求與技術(shù)需求，同時(shí)積極表達(dá)技術(shù)主張，將我國(guó)優(yōu)勢(shì)特色技術(shù)和產(chǎn)品納入分類分級(jí)與術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵。

二是依托國(guó)內(nèi)開(kāi)展的MASS試航工作，積極以提案形式向IMO報(bào)送試航技術(shù)方案與結(jié)果，針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、通信與數(shù)據(jù)傳輸、網(wǎng)絡(luò)安全、現(xiàn)有法規(guī)符合性等關(guān)鍵問(wèn)題提出中國(guó)方案，為IMO下一步MASS規(guī)則制定提供工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)輸入，提升中方技術(shù)觀點(diǎn)的影響力與說(shuō)服力。

三是在參與國(guó)際規(guī)則制定中重視多種國(guó)際平臺(tái)相互配合。目前智能船舶仍處在技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)培育階段，國(guó)際規(guī)則將對(duì)未來(lái)行業(yè)發(fā)展起到重要塑造作用，除IMO法規(guī)外，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、船級(jí)社規(guī)范等都是承載我國(guó)技術(shù)路線、工程實(shí)踐與監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的重要載體。目前，ISO、IEC、IALA等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)均在大力推進(jìn)船舶智能化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定工作，其中ISO/TC 8制定的ISO/TS 23860:2022《自主船舶系統(tǒng)相關(guān)術(shù)語(yǔ)》標(biāo)準(zhǔn)還為IMO MASS法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作提供了重要支撐。因此，國(guó)內(nèi)相關(guān)方需要積極通過(guò)不同主體、不同領(lǐng)域的國(guó)際規(guī)則制定渠道，同時(shí)積極利用具有IMO觀察員地位的船海領(lǐng)域非政府組織(NGO)平臺(tái)提出中國(guó)方案，使參與國(guó)際規(guī)則制定主體多元化、策略系統(tǒng)化，從而在MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的關(guān)鍵階段贏得主動(dòng)。