與溫室氣體減排、壓載水等環(huán)保議題主要由國際海事立法驅(qū)動(dòng)不同，國際海事組織（IMO）在船舶智能化領(lǐng)域的工作技術(shù)驅(qū)動(dòng)特性明顯，其目的在于將應(yīng)用日益廣泛的數(shù)字化、信息化和智能化技術(shù)納入現(xiàn)有船舶法規(guī)監(jiān)管框架之中，以促進(jìn)新技術(shù)應(yīng)用和新業(yè)態(tài)的發(fā)展。2006年IMO提出的E-navigation戰(zhàn)略主要面向電子海圖、船舶交通管理等數(shù)字信息系統(tǒng)在船上的應(yīng)用，解決各獨(dú)立系統(tǒng)間數(shù)據(jù)信息兼容與共享的問題。隨著自主船舶技術(shù)和商業(yè)模式的日趨成熟，現(xiàn)有立法體系無法適應(yīng)船舶智能化、自主化發(fā)展所帶來的挑戰(zhàn)，IMO于2017年啟動(dòng)了海上自主水面船舶（MASS）法規(guī)監(jiān)管范圍界定（Regulatory Scoping Exercise）工作，在規(guī)定自主船舶不同等級(jí)的基礎(chǔ)上評(píng)估IMO現(xiàn)有公約法規(guī)對(duì)不同自主水平MASS的適用性，以明確下一步立法需求。2022年，MSC 105和106次會(huì)議開始加速推進(jìn)MASS規(guī)則制定工作，成立了MSC-LEG-FAL聯(lián)合工作組作為跨領(lǐng)域機(jī)制以解決此前法規(guī)監(jiān)管范圍界定工作明確的共性問題和人工智能等前沿技術(shù)應(yīng)用所帶來的新問題。本文重點(diǎn)梳理IMO關(guān)于MASS目標(biāo)型規(guī)則制定的最新動(dòng)態(tài)。

1、MSC-LEG-FAL聯(lián)合工作組會(huì)議情況及后續(xù)安排

MSC-LEG-FAL聯(lián)合工作組于2022年9月5日-6日召開會(huì)議，形成如下結(jié)果并經(jīng)MSC 106次大會(huì)討論通過：

（1）由于工作組意識(shí)到MASS規(guī)則的制定過程中法律與技術(shù)同樣重要，因此建立聯(lián)合工作組的雙主席制度，分別從技術(shù)和法律角度為MASS立法提供輸入。

（2）工作組同意就相關(guān)法律問題組織研討會(huì)，以討論MASS運(yùn)營對(duì)聯(lián)合國海洋法公約（UNCLOS）等更廣泛的現(xiàn)有聯(lián)合國立法的影響。

（3）2023年預(yù)計(jì)舉辦2次聯(lián)合工作組會(huì)議，計(jì)劃第一次會(huì)議在2023年春季舉行（LEG 110次會(huì)后）。

（4）針對(duì)MASS master、crew、remote control center、remote operator等術(shù)語的定義、適用范圍和職責(zé)，后續(xù)以表格的形式提案和討論。

（5）結(jié)合MSC 105次會(huì)上形成的工作路線圖制定了具體工作計(jì)劃。

2、MSC 106次大會(huì)各國提案情況

MSC 106次會(huì)議“制定MASS目標(biāo)型法律文件”議程下共有提案4份，信息提案7份，來自中國、日本、韓國、英國、俄羅斯和阿聯(lián)酋等國家。MSC 105次會(huì)上各國基本達(dá)成共識(shí)，MASS目標(biāo)型法律文件的制定按照船舶的不同功能和系統(tǒng)來劃分章節(jié)，因此在本次會(huì)上各方提案也重點(diǎn)圍繞各功能系統(tǒng)進(jìn)行。日本針對(duì)導(dǎo)航功能、韓國圍繞事故應(yīng)急相應(yīng)功能、中國圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法提出了提案，俄羅斯與阿聯(lián)酋作為日本在MSC 105次會(huì)上的聯(lián)合提案方，對(duì)日方的提案表示支持。值得注意的是，韓國與日本的提案均有本國的MASS試航數(shù)據(jù)與經(jīng)驗(yàn)支持，預(yù)計(jì)將成為后續(xù)IMO針對(duì)MASS立法的重要趨勢(shì)，即通過本國開展的試航工作在國際上支撐本國的技術(shù)和立法主張。此外，韓國、英國等在提案中均表現(xiàn)出將針對(duì)MASS運(yùn)營的人員培訓(xùn)作為未來的重要研究內(nèi)容，需要引起業(yè)界關(guān)注。

3、MASS目標(biāo)型規(guī)則研制進(jìn)展

MSC 106次會(huì)上，MASS工作組按照目標(biāo)型規(guī)則的制定原則，圍繞船舶各類功能系統(tǒng)進(jìn)一步細(xì)化了文本。本次會(huì)議的一個(gè)重要進(jìn)展是，結(jié)合韓國向本次大會(huì)的提案（MSC 106/5/2和MSC 106/INF.15），工作組起草了一份針對(duì)MASS消防安全的目標(biāo)和功能性要求文本，旨在將其作為后續(xù)制定針對(duì)其他船舶功能系統(tǒng)MASS目標(biāo)型規(guī)則的范例，以確保規(guī)則具有一致的格式和結(jié)構(gòu)，從而具有連貫性。范例中有如下重點(diǎn)值得關(guān)注：

（1）SOLAS公約是制定MASS目標(biāo)型規(guī)則的重要依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)。在消防安全方面，SOLAS公約第II-2章針對(duì)傳統(tǒng)船舶的規(guī)定同樣可適用于自主船舶，但在適當(dāng)情況下也需要參考其他法規(guī)文件。

（2）由于為不同自主等級(jí)MASS制定功能性要求存在一定困難，在文本編制中采取了分類處理的方法，即將功能性要求分為一般要求和特殊要求兩類。一般要求適用于所有MASS船舶，特殊要求則針對(duì)船舶自主等級(jí)分別制定。

（3）MASS規(guī)則中確定的每一條功能性要求將通過表格記錄其背后邏輯、預(yù)期表現(xiàn)和預(yù)期相關(guān)的功能性要求條目，以保證規(guī)則的透明性和可追溯性。